國家外匯管理局關(guān)于在全國范圍推廣上線直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)境外投資模塊有關(guān)事項(xiàng)的通知

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

為改進(jìn)境外直接投資外匯管理方式，便利境內(nèi)企業(yè)、銀行及會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理境外直接投資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)，完善境外直接投資外匯收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測，國家外匯管理局在前段完成“直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”）外商投資模塊（以下簡稱“FDI模塊”）全國推廣上線運(yùn)行的基礎(chǔ)上，從2008年10月份起分別在遼寧（含大連）、吉林、黑龍江和浙江（含寧波）開始境外直接投資模塊（以下簡稱“ODI模塊”）的試點(diǎn)運(yùn)行。
ODI模塊涵蓋境外股權(quán)投資、境外放款及特殊目的公司返程投資等主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，延續(xù)了FDI模塊的方式和特點(diǎn)，在外匯局、銀行、企業(yè)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所之間實(shí)行聯(lián)網(wǎng)操作管理和數(shù)據(jù)交換，采用IC卡外匯登記證替代紙質(zhì)外匯登記證，實(shí)現(xiàn)了管理方式變革的平穩(wěn)過渡，并確保了管理數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和實(shí)際業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性和延續(xù)性。根據(jù)ODI模塊在上述試點(diǎn)地區(qū)穩(wěn)定運(yùn)行的情況，國家外匯管理局決定于2009年1月1日起將ODI模塊在全國推廣上線?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、自2009年1月1日起，境內(nèi)企業(yè)、個(gè)人從事境外直接投資項(xiàng)下涉及的外匯業(yè)務(wù)，均需憑IC卡外匯登記證，通過系統(tǒng)ODI模塊，向所在地國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“外匯局”）和外匯指定銀行（以下簡稱“銀行”）辦理。其中，對于ODI模塊推廣上線后新啟動(dòng)的境外投資項(xiàng)目，相關(guān)企業(yè)、個(gè)人應(yīng)直接向外匯局領(lǐng)取IC卡外匯登記證，外匯局、銀行通過ODI模塊為其辦理相應(yīng)的審查、登記、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；對于ODI模塊推廣上線時(shí)已在外匯局登記在案的境外投資項(xiàng)目，相關(guān)企業(yè)和個(gè)人應(yīng)配合所在地外匯局按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)ODI模塊數(shù)據(jù)補(bǔ)錄入操作原則》（見附件1）的要求，先將其以前辦理過的審查、登記、核準(zhǔn)或備案等業(yè)務(wù)補(bǔ)錄入ODI模塊，然后，向外匯局領(lǐng)取IC卡外匯登記證，并憑IC卡外匯登記證通過ODI模塊繼續(xù)辦理后續(xù)的外匯業(yè)務(wù)。
二、2009年1月1日至2月28日為ODI模塊在全國上線運(yùn)行的過渡期。各分局、外匯管理部及轄內(nèi)銀行應(yīng)當(dāng)在該過渡期結(jié)束前，完成本地區(qū)所有既存境外投資項(xiàng)目已辦理的審查、登記、核準(zhǔn)或備案等業(yè)務(wù)補(bǔ)錄入ODI模塊的相關(guān)工作。
三、尚未與國家外匯管理局直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建立網(wǎng)絡(luò)連接的銀行，應(yīng)按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)接入原則》（見附件2）的要求，抓緊建立其辦理業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)與國家外匯管理局之間的網(wǎng)絡(luò)連接※，并根據(jù)《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對銀行設(shè)備的要求》（見附件3），相應(yīng)配備辦理直接投資外匯業(yè)務(wù)所需的計(jì)算機(jī)及IC卡讀/寫設(shè)備。
四、已完成上述網(wǎng)絡(luò)連接及設(shè)備配備的銀行應(yīng)填寫《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)銀行網(wǎng)點(diǎn)信息登記表》（見附件4），按屬地原則報(bào)所在地外匯局備案。
各分局、外匯管理部應(yīng)認(rèn)真審核轄內(nèi)銀行上報(bào)的《直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)銀行網(wǎng)點(diǎn)信息登記表》，對其辦理境外直接投資外匯業(yè)務(wù)的系統(tǒng)開通、業(yè)務(wù)員操作技能等準(zhǔn)備情況進(jìn)行驗(yàn)收，并按驗(yàn)收結(jié)果在系統(tǒng)中進(jìn)行“外匯指定銀行準(zhǔn)入信息登記”操作。
五、ODI模塊推廣上線后，各銀行應(yīng)針對ODI模塊運(yùn)行情況，及時(shí)制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理和信息反饋制度，于2009年1月底前報(bào)所在地外匯局備案。銀行在為企業(yè)及個(gè)人辦理境外投資項(xiàng)下外匯收支及匯兌業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)首先提醒和督促其及時(shí)到所在地外匯局領(lǐng)取或換領(lǐng)IC卡外匯登記證，同時(shí)完成填報(bào)相關(guān)的歷史業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)。
六、ODI模塊推廣上線后，各分局、外匯管理部應(yīng)根據(jù)《國家外匯管理局直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)部管理制度（試行）》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的要求，針對ODI模塊運(yùn)行情況及時(shí)完善本單位業(yè)務(wù)操作流程和內(nèi)控制度，并于2009年2月底前報(bào)國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司和信息中心備案。
七、保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)直接投資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)均需通過系統(tǒng)辦理。銀行應(yīng)按照保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理規(guī)定，在《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記證》上記錄直接投資項(xiàng)下收付匯、結(jié)售匯及外匯賬戶等情況。
八、各分局、外匯管理部應(yīng)及時(shí)匯總和分析轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、銀行以及企業(yè)、個(gè)人就ODI模塊運(yùn)行反饋的意見和建議，并向國家外匯管理局直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)推廣辦公室反饋。

※ 2009 年 1 月 4 日起 ，全國（含試點(diǎn)地區(qū)）外匯局及銀行分支機(jī)構(gòu)系統(tǒng)ODI模塊與FDI模塊運(yùn)行訪問地址統(tǒng)一為：http://100.1.64.1，端口為：80；系統(tǒng)ODI模塊測試和培訓(xùn)環(huán)境的訪問地址為：http://100.1.64.22，端口為：80。同時(shí)，試點(diǎn)期間ODI模塊運(yùn)行訪問地址（http://100.1.64.30）停用。

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    此外，國家外匯管理局通過網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)公布本通知所列各項(xiàng)附件（網(wǎng)址：WWW.SAFESVC.GOV.CN） 。
    各分局、外匯管理部在接到本通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局和外匯指定銀行。
    特此通知。

二〇〇八年十二月二十二日

附件1: 直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)ODI模塊數(shù)據(jù)補(bǔ)錄入操作原則
附件2: 直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)接入原則
附件3: 直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對銀行設(shè)備的要求
附件4: 直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)銀行網(wǎng)點(diǎn)信息登記表