兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法
第一章 總則
第一條 為維護(hù)國家安全和社會公共利益，履行我國在締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定中所承擔(dān)的義務(wù)，加強(qiáng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理，依據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國海關(guān)法》和有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱有關(guān)行政法規(guī)系指《中華人民共和國核出口管制條例》、《中華人民共和國核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》、《中華人民共和國監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》及《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》。
本辦法所稱兩用物項(xiàng)和技術(shù)是指前款有關(guān)行政法規(guī)管制的物項(xiàng)和技術(shù)。
第三條 商務(wù)部是全國兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法及規(guī)章制度，監(jiān)督、檢查兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法的執(zhí)行情況，處罰違規(guī)行為。
第四條 商務(wù)部會同海關(guān)總署制定和發(fā)布《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》（見附件1，以下簡稱 《管理目錄》）。商務(wù)部和海關(guān)總署可以根據(jù)情況對《管理目錄》進(jìn)行調(diào)整，并以公告形式發(fā)布。
第五條 商務(wù)部委托商務(wù)部配額許可證事務(wù)局(以下簡稱許可證局)統(tǒng)一管理、指導(dǎo)全國各發(fā)證機(jī)構(gòu)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證發(fā)證工作，許可證局對商務(wù)部負(fù)責(zé)。
許可證局和商務(wù)部委托的省級商務(wù)主管部門為兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)(以下簡稱發(fā)證機(jī)構(gòu))，省級商務(wù)主管部門在許可證局的統(tǒng)一管理下，負(fù)責(zé)委托范圍內(nèi)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的發(fā)證工作?！秲捎梦镯?xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)名單》附后（見附件2）。
第六條 以任何方式進(jìn)口或出口，以及過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)《管理目錄》中的兩用物項(xiàng)和技術(shù)，均應(yīng)申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或出口許可證（許可證格式見附件3）。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)在境外與保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅場所之間進(jìn)出的，適用前款規(guī)定。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)在境內(nèi)與保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅場所之間進(jìn)出的，或者在上述海關(guān)監(jiān)管區(qū)域、保稅場所之間進(jìn)出的，無需辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。
第七條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口時(shí)，進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向海關(guān)出具兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定，海關(guān)憑兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證接受申報(bào)并辦理驗(yàn)放手續(xù)。
第八條 根據(jù)有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國務(wù)院相關(guān)行政主管部門通知，其擬出口的物項(xiàng)和技術(shù)存在被用于大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具風(fēng)險(xiǎn)的，無論該物項(xiàng)和技術(shù)是否列入《管理目錄》，都應(yīng)當(dāng)申請出口許可，并按照本辦法辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證。
出口經(jīng)營者在出口過程中，如發(fā)現(xiàn)擬出口的物項(xiàng)和技術(shù)存在被用于大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)向國務(wù)院相關(guān)行政主管部門報(bào)告，并積極配合采取措施中止合同的執(zhí)行。
第九條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)的進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)主動向海關(guān)出具兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證，進(jìn)出口經(jīng)營者未向海關(guān)出具兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由進(jìn)出口經(jīng)營者自行承擔(dān)。
海關(guān)有權(quán)對進(jìn)出口經(jīng)營者進(jìn)口或者出口的商品是否屬于兩用物項(xiàng)和技術(shù)提出質(zhì)疑，進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)按規(guī)定向相關(guān)行政主管部門申請進(jìn)口或者出口許可，或者向商務(wù)主管部門申請辦理不屬于管制范圍的相關(guān)證明。省級商務(wù)主管部門受理其申請，提出處理意見后報(bào)商務(wù)部審定。對進(jìn)出口經(jīng)營者未能出具兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或者出口許可證或者商務(wù)部相關(guān)證明（格式見附件4）的，海關(guān)不予辦理有關(guān)手續(xù)。
第十條 實(shí)施臨時(shí)進(jìn)出口管制的兩用物項(xiàng)和技術(shù)的進(jìn)出口許可證管理，適用本辦法。
第二章 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的申領(lǐng)和簽發(fā)
第十一條 進(jìn)出口經(jīng)營者獲相關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)文件后，憑批準(zhǔn)文件到所在地發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或者出口許可證（在京的中央企業(yè)向許可證局申領(lǐng)），其中：
（一）核、核兩用品、生物兩用品、有關(guān)化學(xué)品、導(dǎo)彈相關(guān)物項(xiàng)、易制毒化學(xué)品和計(jì)算機(jī)進(jìn)出口的批準(zhǔn)文件為商務(wù)主管部門簽發(fā)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或者出口批復(fù)單。其中，核材料的出口憑國防科工委的批準(zhǔn)文件辦理相關(guān)手續(xù)。
外商投資企業(yè)進(jìn)出口易制毒化學(xué)品憑《商務(wù)部外商投資企業(yè)易制毒化學(xué)品進(jìn)口批復(fù)單》或《商務(wù)部外商投資企業(yè)易制毒化學(xué)品出口批復(fù)單》申領(lǐng)進(jìn)出口許可證。
（二）監(jiān)控化學(xué)品進(jìn)出口的批準(zhǔn)文件為國家履行禁止化學(xué)武器公約工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室簽發(fā)的監(jiān)控化學(xué)品進(jìn)口或者出口核準(zhǔn)單。監(jiān)控化學(xué)品進(jìn)出口經(jīng)營者向許可證局申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。
第十二條 通過對外交流、交換、合作、贈送、援助、服務(wù)等形式出口兩用物項(xiàng)和技術(shù)的，視為正常出口，出口經(jīng)營者應(yīng)按規(guī)定申請出口許可，并按本辦法辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證。
第十三條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證實(shí)行網(wǎng)上申領(lǐng)。申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證時(shí)應(yīng)提交下列文件：
（一）本辦法第十一條規(guī)定的有關(guān)批準(zhǔn)文件。
（二）進(jìn)出口經(jīng)營者公函（介紹信）原件、進(jìn)出口經(jīng)營者領(lǐng)證人員的有效身份證明以及網(wǎng)上報(bào)送的兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證申領(lǐng)表。
如因異地申領(lǐng)等特殊情況，需要委托他人申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的，被委托人應(yīng)提供進(jìn)出口經(jīng)營者出具的委托公函（其中應(yīng)注明委托理由和被委托人身份）原件和被委托人的有效身份證明。
第十四條 發(fā)證機(jī)構(gòu)收到相關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)文件（含電子文本、數(shù)據(jù)）和相關(guān)材料并經(jīng)核對無誤后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或者出口許可證。
第十五條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證實(shí)行“非一批一證”制和“一證一關(guān)”制，同時(shí)在兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證備注欄內(nèi)打印“非一批一證”字樣。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證實(shí)行“一批一證”制和“一證一關(guān)”制。同一合同項(xiàng)下的同一商品如需分批辦理出口許可證，出口經(jīng)營者應(yīng)在申領(lǐng)時(shí)提供相關(guān)行政主管部門簽發(fā)的相應(yīng)份數(shù)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口批準(zhǔn)文件。同一次申領(lǐng)分批量最多不超過十二批。
“非一批一證”制是指每證在有效期內(nèi)可多次報(bào)關(guān)使用，但最多不超過十二次，由海關(guān)在許可證背面“海關(guān)驗(yàn)放簽注欄”內(nèi)逐批核減數(shù)量；“一批一證”制是指每證只能報(bào)關(guān)使用一次；“一證一關(guān)”制是指每證只能在一個(gè)海關(guān)報(bào)關(guān)使用。
第十六條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證一式四聯(lián)。第一聯(lián)為辦理海關(guān)手續(xù)聯(lián)；第二聯(lián)為海關(guān)留存核對聯(lián)；第三聯(lián)為銀行辦理結(jié)匯聯(lián)；第四聯(lián)為發(fā)證機(jī)構(gòu)留存聯(lián)。
第十七條 進(jìn)出口經(jīng)營者在申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證時(shí)，應(yīng)如實(shí)申報(bào)，不得弄虛作假，嚴(yán)禁以假合同、假文件等欺騙或其他不正當(dāng)手段獲取兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。
第三章 特殊情況的處理
第十八條 “一批一證”制的大宗、散裝的兩用物項(xiàng)在報(bào)關(guān)時(shí)溢裝數(shù)量不得超過兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證所列出口數(shù)量的5%?！胺且慌蛔C”制的大宗、散裝兩用物項(xiàng)，每批進(jìn)口時(shí)，按其實(shí)際進(jìn)口數(shù)量進(jìn)行核扣，最后一批進(jìn)口物項(xiàng)報(bào)關(guān)時(shí)，其溢裝數(shù)量按該兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證實(shí)際剩余數(shù)量并在規(guī)定的溢裝上限5%內(nèi)計(jì)算。
第十九條 赴境外參加或舉辦展覽會運(yùn)出境外的展品，參展單位（出口經(jīng)營者）應(yīng)憑出境經(jīng)濟(jì)貿(mào)易展覽會審批部門批準(zhǔn)辦展的文件，按規(guī)定申請兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可，并按本辦法辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證。
對于非賣展品，應(yīng)在兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證備注欄內(nèi)注明“非賣展品”字樣。參展單位應(yīng)在展覽會結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)，將非賣展品如數(shù)運(yùn)回境內(nèi)，由海關(guān)憑有關(guān)出境時(shí)的單證予以核銷。在特殊情況下，可向海關(guān)申請延期，但延期最長不得超過六個(gè)月。
第二十條 運(yùn)出境外的兩用物項(xiàng)和技術(shù)的貨樣或?qū)嶒?yàn)用樣品，視為正常出口，出口經(jīng)營者應(yīng)按規(guī)定申請兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可，并按本辦法辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證。
第二十一條 進(jìn)出境人員隨身攜帶藥品類易制毒化學(xué)品藥品制劑和高錳酸鉀的，按照《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》中的規(guī)定執(zhí)行，并接受海關(guān)監(jiān)管。
第二十二條 對于民用航空零部件等兩用物項(xiàng)和技術(shù)以特定海關(guān)監(jiān)管方式出口的管理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第二十三條 凡兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口涉及國營貿(mào)易管理和出口配額管理商品的，出口經(jīng)營者須具備相應(yīng)的資格條件。
第四章 監(jiān)督檢查
第二十四條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證僅限于申領(lǐng)許可證的進(jìn)出口經(jīng)營者使用。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證不得買賣、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造和變造。
第二十五條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證應(yīng)在批準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用，逾期自動失效，海關(guān)不予驗(yàn)放。
第二十六條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證有效期一般不超過一年。
兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證跨年度使用時(shí)，在有效期內(nèi)只能使用到次年3月31日，逾期發(fā)證機(jī)構(gòu)將根據(jù)原許可證有效期換發(fā)許可證。
第二十七條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證一經(jīng)簽發(fā)，任何單位和個(gè)人不得更改證面內(nèi)容。
如需對證面內(nèi)容進(jìn)行更改，進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在許可證有效期內(nèi)向相關(guān)行政主管部門重新申請進(jìn)出口許可，并憑原許可證和新的批準(zhǔn)文件向發(fā)證機(jī)構(gòu)申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。
第二十八條 兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證證面的進(jìn)口商、收貨人應(yīng)分別與海關(guān)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單的經(jīng)營單位、收貨單位相一致；兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證證面的出口商、發(fā)貨人應(yīng)分別與海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單的經(jīng)營單位、發(fā)貨單位相一致。
第二十九條 已領(lǐng)取的兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證發(fā)生遺失的，進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即向相關(guān)行政主管部門和原發(fā)證機(jī)構(gòu)及許可證證面注明的口岸地海關(guān)書面報(bào)告，并在全國性經(jīng)濟(jì)類報(bào)刊登載“遺失聲明”。發(fā)證機(jī)構(gòu)憑遺失聲明，并核實(shí)該證確未通關(guān)后，可注銷該許可證，并依據(jù)原許可證內(nèi)容簽發(fā)新證。
第三十條 進(jìn)出口經(jīng)營者應(yīng)妥善保存兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口的文件和有關(guān)資料五年，以備相關(guān)行政主管部門檢查。
第三十一條 任何單位和個(gè)人均可向商務(wù)部或海關(guān)舉報(bào)進(jìn)出口經(jīng)營者違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。商務(wù)部和海關(guān)應(yīng)為舉報(bào)者保密，并依法對違規(guī)行為予以查處。對查證屬實(shí)的，主管機(jī)關(guān)按有關(guān)規(guī)定可給予舉報(bào)者獎勵(lì)。
第三十二條 發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)傳送發(fā)證數(shù)據(jù)，保證進(jìn)出口經(jīng)營者順利報(bào)關(guān)和海關(guān)核查；對海關(guān)反饋的核查數(shù)據(jù)應(yīng)認(rèn)真核對，定時(shí)檢查兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的使用情況并找出存在的問題。許可證局應(yīng)當(dāng)每季度將核對后的海關(guān)反饋核查數(shù)據(jù)報(bào)商務(wù)部。
第三十三條 各發(fā)證機(jī)構(gòu)不得越權(quán)或者超范圍發(fā)放兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。越權(quán)或者超范圍發(fā)放的兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證無效。
對于前款所涉進(jìn)出口許可證，一經(jīng)查實(shí)，商務(wù)部予以吊銷。對海關(guān)在實(shí)際監(jiān)管或者案件處理過程中發(fā)現(xiàn)的涉及上述許可證的問題，發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予明確回復(fù)。
第三十四條 商務(wù)部授權(quán)許可證局對各發(fā)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。檢查的內(nèi)容為發(fā)證機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況，重點(diǎn)是檢查是否有越權(quán)或者超發(fā)證范圍違章發(fā)證以及其他違反本辦法的問題。檢查的方式，實(shí)行各發(fā)證機(jī)構(gòu)定期或者不定期自查與許可證局抽查相結(jié)合的辦法。
許可證局應(yīng)當(dāng)將檢查的情況向商務(wù)部報(bào)告。
第五章 法律責(zé)任
第三十五條 未經(jīng)許可，或者超出許可范圍進(jìn)出口兩用物項(xiàng)和技術(shù)的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十六條 違反本辦法規(guī)定，走私兩用物項(xiàng)和技術(shù)的，由海關(guān)依照《中華人民共和國海關(guān)法》、《中華人民共和國海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條 偽造、變造或者買賣兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪或者偽造、變造、買賣國家機(jī)關(guān)公文、證件、印章罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，依照《中華人民共和國海關(guān)法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定給予行政處罰。
以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲取兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的，商務(wù)部依法吊銷其許可證，并可給予警告，或處三萬元以下罰款。
第三十八條 對違反第十九條規(guī)定，未將屬于兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理的非賣展品按期如數(shù)運(yùn)回由海關(guān)核銷的，由海關(guān)按有關(guān)規(guī)定處理，并將有關(guān)情況通知商務(wù)部和出境經(jīng)濟(jì)貿(mào)易展覽會審批機(jī)構(gòu)。商務(wù)部可給予該組展單位和參展單位警告，或?qū)M展單位處一萬元以下罰款。
第三十九條 依據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》，商務(wù)部可自第三十五條至三十八條規(guī)定的行政處罰決定生效之日起或者刑事處罰判決生效之日起一年以上三年以下的期限內(nèi)，禁止違法行為人從事有關(guān)的對外貿(mào)易經(jīng)營活動。
第四十條 對違反本辦法第三十三條，越權(quán)或者超范圍發(fā)證的發(fā)證機(jī)構(gòu)，商務(wù)部可暫?；蛘呷∠麑ζ浒l(fā)證委托。
第四十一條 發(fā)證機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權(quán)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)調(diào)離工作崗位，并依法給予行政處分。
第六章 附 則
第四十二條 商務(wù)部對委托的發(fā)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，自調(diào)整之日起，原發(fā)證機(jī)構(gòu)不得再簽發(fā)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。進(jìn)出口經(jīng)營者在發(fā)證機(jī)構(gòu)調(diào)整前申領(lǐng)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。
第四十三條 本辦法由商務(wù)部和海關(guān)總署按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。
第四十四條 本辦法自二○○六年一月一日起施行。
《敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證暫行管理辦法》（商務(wù)部、海關(guān)總署2003年第9號令），商務(wù)部、海關(guān)總署2003年第74號公告，《海關(guān)總署關(guān)于保稅區(qū)內(nèi)企業(yè)經(jīng)營航空發(fā)動機(jī)修理等業(yè)務(wù)出境監(jiān)管問題的通知》（署法發(fā)〔2004〕235號），《海關(guān)總署辦公廳 外經(jīng)貿(mào)部辦公廳關(guān)于敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口證件海關(guān)驗(yàn)放問題的通知》（署辦發(fā)〔2002〕89號），《政法司、監(jiān)管司關(guān)于明確敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證海關(guān)監(jiān)管問題的通知》（政法函〔2004〕2號）同時(shí)廢止。
《貨物出口許可證管理辦法》（商務(wù)部2004年27號令）和《貨物進(jìn)口許可證管理辦法》（商務(wù)部2004年28號令）與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
