為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于聚焦企業(yè)關(guān)切進(jìn)一步推動(dòng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境政策落實(shí)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕104號(hào)）、江蘇省委省政府《關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（蘇發(fā)〔2019〕3號(hào)）及蘇州市監(jiān)察委員會(huì)、蘇州市司法局《關(guān)于規(guī)范涉企輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為從輕減輕行政處罰的實(shí)施意見(jiàn)》（蘇司〔2020〕23號(hào)）精神，進(jìn)一步探索實(shí)施包容審慎監(jiān)管，實(shí)施全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)不予處罰事項(xiàng)的清單化管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章及《江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰規(guī)定》，制訂本指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、準(zhǔn)確區(qū)分概念與適用依據(jù)
（一）不予處罰的概念與適用依據(jù)。不予處罰指市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在開(kāi)展執(zhí)法檢查過(guò)程中，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定市場(chǎng)主體存在輕微違法行為，經(jīng)批評(píng)教育、告誡引導(dǎo)或責(zé)令整改，市場(chǎng)主體及時(shí)主動(dòng)糾正且沒(méi)有造成明顯危害后果的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不再予以處罰。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)輕微違法行為不予處罰，是對(duì)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》“過(guò)罰相當(dāng)原則”、“教育與處罰相結(jié)合原則”及“不予處罰”規(guī)定的細(xì)化和明確，是進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境、積極回應(yīng)市場(chǎng)主體關(guān)切、更大程度釋放市場(chǎng)主體活力和促進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善的切實(shí)舉措。
在相關(guān)法律法規(guī)有單獨(dú)規(guī)定時(shí)，可以依據(jù)該規(guī)定作出責(zé)令改正、責(zé)令限期改正、不予處罰等處理決定；在相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有單獨(dú)規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定作出不予處罰等處理決定。
（二）不予處罰與“減輕處罰”、“不得給予處罰”的區(qū)別。減輕處罰是指市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定最低限度或種類(lèi)以下適用處罰。對(duì)當(dāng)前全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)中涉及投訴舉報(bào)較多的廣告違法、食品標(biāo)簽違法、超過(guò)保質(zhì)期及適用《食品安全法》第136條規(guī)定的輕微違法行為，各單位在適用減輕行政處罰裁量時(shí)可以參照蘇市監(jiān)管法發(fā)〔2019〕1號(hào)答復(fù)、蘇市監(jiān)管食經(jīng)函〔2019〕14號(hào)執(zhí)行。
不得給予處罰是指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，違法行為不成立的，行政機(jī)關(guān)依法不得給予當(dāng)事人行政處罰。

二、指導(dǎo)原則和要求
（一）依法監(jiān)管。堅(jiān)持依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)守好市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域的安全底線(xiàn)，嚴(yán)厲懲處觸及安全底線(xiàn)、危害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、嚴(yán)重危害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序等領(lǐng)域的違法行為。
（二）包容審慎監(jiān)管。堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，對(duì)于免予行政處罰的輕微違法行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)責(zé)令改正、批評(píng)教育、指導(dǎo)約談等措施，促進(jìn)市場(chǎng)主體依法合規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
（三）嚴(yán)格程序。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法對(duì)違法行為立案調(diào)查后，認(rèn)為符合本指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定情形的，可以不予行政處罰；對(duì)符合不予處罰規(guī)定的案件，應(yīng)當(dāng)制作案件終結(jié)報(bào)告，報(bào)核審部門(mén)進(jìn)行法制審核，經(jīng)集體討論批準(zhǔn)后，按《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》的程序及相關(guān)格式文書(shū)要求，制發(fā)《不予行政處罰告知書(shū)》及《不予行政處罰決定書(shū)》。日常監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)不予行政處罰管理相對(duì)人的行政指導(dǎo)力度，引導(dǎo)其守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

三、適用范圍與條件
市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)施輕微違法行為不予處罰的《指導(dǎo)意見(jiàn)》適用于蘇州市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)行政執(zhí)法工作，法律法規(guī)規(guī)章或上級(jí)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)原各單位現(xiàn)行有效的行政處罰裁量基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定與本《指導(dǎo)意見(jiàn)》不一致的，適用《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定。市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)不予處罰的輕微違法行為事項(xiàng)實(shí)行清單化管理，清單將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐適時(shí)予以調(diào)整。
本《指導(dǎo)意見(jiàn)》自印發(fā)之日起施行。對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行以前發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人違法行為，尚未作出處理決定且符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確的免罰條件的，適用《指導(dǎo)意見(jiàn)》。

附件：蘇州市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)清單（60項(xiàng)）
附件：涉企輕微違法行為不予行政處罰清單