關(guān)于印發(fā)《人民檢察院辦理認罪認罰案件監(jiān)督管理辦法》的通知

各級人民檢察院：

《人民檢察院辦理認罪認罰案件監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2020年4月3日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第三十六次會議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實際認真貫徹執(zhí)行。

最高人民檢察院
2020年5月11日

 

人民檢察院辦理認罪認罰案件監(jiān)督管理辦法

第一條 為健全辦理認罪認罰案件檢察權(quán)運行監(jiān)督機制，加強檢察官辦案廉政風(fēng)險防控，確保依法規(guī)范適用認罪認罰從寬制度，根據(jù)《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》《關(guān)于加強司法權(quán)力運行監(jiān)督管理的意見》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合檢察工作實際，制定本辦法。

第二條 加強對檢察官辦理認罪認罰案件監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)堅持以下原則：
（一）堅持加強對辦案活動的監(jiān)督管理與保障檢察官依法行使職權(quán)相結(jié)合；
（二）堅持檢察官辦案主體職責(zé)與分級分類監(jiān)督管理職責(zé)相結(jié)合；
（三）堅持案件管理、流程監(jiān)控與信息留痕、公開透明相結(jié)合；
（四）堅持加強檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督管理與外部監(jiān)督制約相結(jié)合。

第三條 辦理認罪認罰案件，檢察官應(yīng)當(dāng)依法履行聽取犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見等各項法定職責(zé)，依法保障犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利和認罪認罰的自愿性、真實性和合法性。
聽取意見可以采取當(dāng)面或者電話、視頻等方式進行，聽取情況應(yīng)當(dāng)記錄在案，對提交的書面意見應(yīng)當(dāng)附卷。對于有關(guān)意見，辦案檢察官應(yīng)當(dāng)認真審查，并將審查意見寫入案件審查報告。

第四條 辯護人、被害人及其訴訟代理人要求當(dāng)面反映意見的，檢察官應(yīng)當(dāng)在工作時間和辦公場所接待。確因特殊且正當(dāng)原因需要在非工作時間或者非辦公場所接待的，檢察官應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)并獲批準后方可會見。因不明情況或者其他原因在非工作時間或者非工作場所接觸聽取相關(guān)意見的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日或者次日向本院檢務(wù)督察部門報告有關(guān)情況。
辯護人、被害人及其訴訟代理人當(dāng)面提交書面意見、證據(jù)材料的，檢察官應(yīng)當(dāng)了解其提交材料的目的、材料的來源和主要內(nèi)容等有關(guān)情況并記錄在案，與相關(guān)材料一并附卷，并出具回執(zhí)。
當(dāng)面聽取意見時，檢察人員不得少于二人，必要時可進行同步錄音或者錄像。

第五條 辦理認罪認罰案件，檢察官應(yīng)當(dāng)依法在權(quán)限范圍內(nèi)提出量刑建議。在確定和提出量刑建議前，應(yīng)當(dāng)充分聽取犯罪嫌疑人、被告人、辯護人或者值班律師的意見，切實開展量刑協(xié)商工作，保證量刑建議依法體現(xiàn)從寬、適當(dāng)，并在協(xié)商一致后由犯罪嫌疑人簽署認罪認罰具結(jié)書。

第六條 檢察官提出量刑建議，應(yīng)當(dāng)與審判機關(guān)對同一類型、情節(jié)相當(dāng)案件的判罰尺度保持基本均衡。在起訴文書中，應(yīng)當(dāng)對量刑建議說明理由和依據(jù)，其中擬以速裁程序?qū)徖淼陌讣梢栽谄鹪V書中概括說明，擬以簡易程序、普通程序?qū)徖淼陌讣?yīng)當(dāng)在起訴書或者量刑建議書中充分敘明。

第七條 案件提起公訴后，出現(xiàn)新的量刑情節(jié)，或者法官經(jīng)審理認為量刑建議明顯不當(dāng)建議檢察官作出調(diào)整的，或者被告人、辯護人對量刑建議提出異議的，檢察官可以視情作出調(diào)整。若原量刑建議由檢察官提出的，檢察官調(diào)整量刑建議后應(yīng)當(dāng)向部門負責(zé)人報告?zhèn)浒?；若原量刑建議由檢察長（分管副檢察長）決定的，由檢察官報請檢察長（分管副檢察長）決定。

第八條 辦理認罪認罰案件，出現(xiàn)以下情形的，檢察官應(yīng)當(dāng)向部門負責(zé)人報告：
（一）案件處理結(jié)果可能與同類案件或者關(guān)聯(lián)案件處理結(jié)果明顯不一致的；
（二）案件處理與監(jiān)察機關(guān)、偵查機關(guān)、人民法院存在重大意見分歧的；
（三）犯罪嫌疑人、被告人簽署認罪認罰具結(jié)書后擬調(diào)整量刑建議的；
（四）因案件存在特殊情形，提出的量刑建議與同類案件相比明顯失衡的；
（五）變更、補充起訴的；
（六）犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰，擬不適用認罪認罰從寬制度辦理的；
（七）法院建議調(diào)整量刑建議，或者判決未采納量刑建議的；
（八）被告人、辯護人、值班律師對事實認定、案件定性、量刑建議存在重大意見分歧的；
（九）一審判決后被告人決定上訴的；
（十）其他應(yīng)當(dāng)報告的情形。
部門負責(zé)人、分管副檢察長承辦案件遇有以上情形的，應(yīng)當(dāng)向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告。

第九條 對于犯罪嫌疑人罪行較輕且認罪認罰，檢察官擬作出不批準逮捕或者不起訴決定的案件，應(yīng)當(dāng)報請檢察長決定。報請檢察長決定前，可以提請部門負責(zé)人召開檢察官聯(lián)席會議研究討論。檢察官聯(lián)席會議可以由本部門全體檢察官組成，也可以由三名以上檢察官（不包括承辦檢察官）組成。
參加聯(lián)席會議的檢察官應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的類型、討論重點等情況，通過查閱卷宗、案件審查報告、聽取承辦檢察官介紹等方式，在全面準確掌握案件事實、情節(jié)的基礎(chǔ)上參加討論、發(fā)表意見，供承辦檢察官決策參考，并在討論筆錄上簽字確認。
檢察官聯(lián)席會議討論意見一致或者形成多數(shù)意見的，由承辦檢察官自行決定或者按檢察官職權(quán)配置規(guī)定報請決定。承辦檢察官與多數(shù)意見分歧的，應(yīng)當(dāng)提交部門負責(zé)人審核后報請檢察長（分管副檢察長）決定。

第十條 對于下列擬作不批捕、不起訴的認罪認罰從寬案件，可以進行公開聽證：
（一）被害人不諒解、不同意從寬處理的；
（二）具有一定社會影響，有必要向社會釋法介紹案件情況的；
（三）當(dāng)事人多次涉訴信訪，引發(fā)的社會矛盾尚未化解的；
（四）食品、醫(yī)療、教育、環(huán)境等領(lǐng)域與民生密切相關(guān)，公開聽證有利于宣揚法治、促進社會綜合治理的；
（五）具有一定典型性，有法治宣傳教育意義的。
人民檢察院辦理認罪認罰案件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接受人民監(jiān)督員的監(jiān)督。對公開聽證的認罪認罰案件，可以邀請人民監(jiān)督員參加，聽取人民監(jiān)督員對案件事實、證據(jù)認定和案件處理的意見。

第十一條 檢察長、分管副檢察長和部門負責(zé)人要認真履行檢察官辦案中的監(jiān)督管理責(zé)任，承擔(dān)全面從嚴治黨、全面從嚴治檢主體責(zé)任，檢務(wù)督察、案件管理等有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督管理責(zé)任，自覺接受派駐紀檢監(jiān)察機構(gòu)的監(jiān)督檢查，對涉嫌違紀違法的依照規(guī)定及時移交派駐紀檢監(jiān)察機構(gòu)處理。

第十二條 部門負責(zé)人除作為檢察官承辦案件，履行檢察官職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）聽取或者要求檢察官報告辦案情況；
（二）對檢察官辦理的認罪認罰案件進行監(jiān)督管理，必要時審閱案卷，調(diào)閱與案件有關(guān)材料，要求承辦檢察官對案件情況進行說明，要求檢察官復(fù)核、補充、完善證據(jù)；
（三）召集或者根據(jù)檢察官申請召集并主持檢察官聯(lián)席會議；
（四）對于應(yīng)當(dāng)由檢察長（分管副檢察長）決定的事項，經(jīng)審核并提出處理意見后報檢察長（分管副檢察長）決定；
（五）定期組織分析、匯總通報本部門辦案情況，指導(dǎo)檢察官均衡把握捕與不捕、訴與不訴法律政策、量刑建議等問題，提請檢察委員會審議作出決定；
（六）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，或者依據(jù)檢察長（分管副檢察長）授權(quán)履行的職責(zé)。

第十三條 部門負責(zé)人、分管副檢察長對檢察官辦理案件出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)報請檢察長決定：
（一）處理意見與檢察官聯(lián)席會議多數(shù)檢察官意見存在分歧的；
（二）案件處理與監(jiān)察機關(guān)、偵查機關(guān)、人民法院存在重大意見分歧需要報請檢察長（分管副檢察長）決定的；
（三）發(fā)現(xiàn)檢察官提出的處理意見錯誤，量刑建議明顯不當(dāng)，或者明顯失衡的，應(yīng)當(dāng)及時提示檢察官，經(jīng)提示后承辦檢察官仍然堅持原處理意見或者量刑建議的；
（四）變更、補充起訴的；
（五）其他應(yīng)當(dāng)報告的情形。

第十四條 檢察長（分管副檢察長）除作為檢察官承辦案件，履行檢察官職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
（一）聽取或者要求檢察官報告辦案情況；
（二）對檢察官的辦案活動進行監(jiān)督管理；
（三）發(fā)現(xiàn)檢察官不正確履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)予以糾正；
（四）依據(jù)職權(quán)清單，在職權(quán)范圍內(nèi)對檢察官辦理的認罪認罰案件作出決定；
（五）聽取部門負責(zé)人關(guān)于認罪認罰案件辦理情況的報告；
（六）要求部門負責(zé)人對本院辦理的認罪認罰案件定期分析、匯總通報，涉及法律、政策理解、適用的辦案經(jīng)驗總結(jié)、規(guī)則明確等，提請檢察委員會審議，必要時向上級檢察院匯報；
（七）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

第十五條 檢察長（分管副檢察長）發(fā)現(xiàn)檢察官辦理認罪認罰案件不適當(dāng)?shù)?，可以要求檢察官復(fù)核，也可以直接作出決定或者提請檢察委員會討論決定。檢察長（分管副檢察長）要求復(fù)核的意見、決定應(yīng)當(dāng)以書面形式作出并附卷。

第十六條 案件管理部門對認罪認罰案件辦理應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
（一）進行案件流程監(jiān)控，對案件辦理期限、訴訟權(quán)利保障、文書制作的規(guī)范化等進行監(jiān)督；
（二）組織案件評查，對評查中發(fā)現(xiàn)的重要情況及時向檢察長報告；
（三）發(fā)現(xiàn)違反檢察職責(zé)行為、違紀違法線索的，及時向相關(guān)部門移送；
（四）其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

第十七條 下列情形的案件應(yīng)當(dāng)作為重點評查案件，經(jīng)檢察長（分管副檢察長）批準后進行評查，由案件管理部門或者相關(guān)辦案部門組織開展：
（一）檢察官超越授權(quán)范圍、職權(quán)清單作出處理決定的；
（二）經(jīng)復(fù)議、復(fù)核、復(fù)查后改變原決定的；
（三）量刑建議明顯不當(dāng)?shù)模?br />（四）犯罪嫌疑人、被告人認罪認罰后又反悔的；
（五）當(dāng)事人對人民檢察院的處理決定不服提出申訴的；
（六）人民法院裁判宣告無罪、改變指控罪名或者新發(fā)現(xiàn)影響定罪量刑重要情節(jié)的；
（七）其他需要重點評查的。

第十八條 檢務(wù)督察部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)辦案部門做好認罪認罰案件廉政風(fēng)險防控和檢察官履職督查和失責(zé)懲戒工作，重點履行以下監(jiān)督職責(zé)：
（一）對檢察官辦理認罪認罰案件執(zhí)行法律、規(guī)范性文件和最高人民檢察院規(guī)定、決定等情況進行執(zhí)法督察；
（二）在執(zhí)法督察、巡視巡察、追責(zé)懲戒、內(nèi)部審計中發(fā)現(xiàn)以及有關(guān)單位、個人舉報投訴辦案檢察官違反檢察職責(zé)的，依職權(quán)進行調(diào)查，提出處理意見；
（三）對檢察官違反檢察職責(zé)和違規(guī)過問案件，不當(dāng)接觸當(dāng)事人及其律師、特殊關(guān)系人、中介組織等利害關(guān)系人的，依職權(quán)進行調(diào)查，提出處理意見；
（四）針對認罪認罰案件辦案廉政風(fēng)險，加強廉政風(fēng)險防控制度建設(shè)和工作指導(dǎo)，開展司法辦案廉政教育；
（五）其他應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的情形。

第十九條 上級人民檢察院要履行對下級人民檢察院辦理認罪認罰案件指導(dǎo)、監(jiān)督管理責(zé)任，定期分析、匯總通報本轄區(qū)內(nèi)辦案整體情況，通過案件指導(dǎo)、備案備查、專項檢查、錯案責(zé)任倒查、審核決定等方式，對下級人民檢察院辦理認罪認罰案件進行監(jiān)督。對存在嚴重瑕疵或者不規(guī)范司法行為，提出監(jiān)督糾正意見。案件處理決定確有錯誤的，依法通過指令下級人民檢察院批準逮捕、提起公訴、提出抗訴或者撤銷逮捕、撤回起訴等方式予以糾正。

第二十條 人民檢察院辦理認罪認罰案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開案件程序性信息、重要案件信息和法律文書，接受社會監(jiān)督。

第二十一條 嚴格落實領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動、插手具體案件處理，司法機關(guān)內(nèi)部或者其他人員過問案件，司法人員不正當(dāng)接觸交往的記錄報告和責(zé)任追究等相關(guān)規(guī)定，對違反規(guī)定的嚴肅追責(zé)問責(zé)。
檢察官對存在過問或者干預(yù)、插手辦案活動，發(fā)現(xiàn)有與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸交往行為情況的，應(yīng)當(dāng)如實記錄并及時報告部門負責(zé)人。
檢察長、分管副檢察長和部門負責(zé)人口頭或者短信、微信、電話等形式向檢察官提出指導(dǎo)性意見的，檢察官記錄在案后，依程序辦理。

第二十二條 當(dāng)事人、律師等舉報、投訴檢察官違反法律規(guī)定辦理認罪認罰案件或者有過失行為并提供相關(guān)線索或者證據(jù)的，檢察長（分管副檢察長）可以要求檢察官報告辦案情況。檢察長（分管副檢察長）認為確有必要的，可以更換承辦案件的檢察官，將涉嫌違反檢察職責(zé)行為、違紀違法線索向有關(guān)部門移送，并將相關(guān)情況記錄在案。

第二十三條 對檢察官辦理認罪認罰案件的質(zhì)量效果、辦案活動等情況進行績效考核，考核結(jié)果納入司法業(yè)績檔案，作為檢察官獎懲、晉升、調(diào)整職務(wù)職級和工資、離崗培訓(xùn)、免職、降職、辭退的重要依據(jù)。

第二十四條 檢察官因故意違反法律法規(guī)或者因重大過失導(dǎo)致案件辦理出現(xiàn)錯誤并造成嚴重后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。
檢察官在事實認定、證據(jù)采信、法律適用、辦案程序、文書制作以及司法作風(fēng)等方面不符合法律和有關(guān)規(guī)定，存在司法瑕疵但不影響案件結(jié)論的正確性和效力的，依照相關(guān)紀律規(guī)定處理。

第二十五條 負有監(jiān)督管理職責(zé)的檢察人員因故意或者重大過失怠于行使或者不當(dāng)行使職責(zé)，造成嚴重后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)司法責(zé)任。